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證券市場基本法律法規(guī)真題匯編 證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)篇一
1、信息公開的內容包括()。
ⅰ.上市公告書
ⅱ.中期報告
ⅲ.年度報告
ⅳ.臨時報告
a.ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
參考答案：c
參考解析：信息公開的內容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。
2、申請名稱預先核準應當提交的文件包括()。
ⅰ.全體股東或者發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書
ⅱ.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明
ⅲ.公司全體股東出資的說明書
ⅳ.國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、 ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：c
參考解析：申請名稱預先核準，應當提交下列文件：①有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書;②全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明;③國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
3、發(fā)行人應當就()事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市
ⅱ.上市公司發(fā)行新股
ⅲ.上市公司發(fā)行可轉換公司債券
ⅳ.上市公司配股發(fā)行
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
參考答案：b
參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第二條規(guī)定，發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：①首次公開發(fā)行股票并上市;②上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券;③中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。
4、下列關于公積金提取的說法，正確的有()。
ⅰ.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取
ⅱ.公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損
ⅲ.在提取公積金后，有限責任公司可以按規(guī)定分配利潤
ⅳ.在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅲ、ⅳ
參考答案：c
參考解析：ⅲ項說法錯誤，公司分配當年稅后利潤時，先要彌補虧損和提取公積金，公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責任公司依照《公司法》規(guī)定分配利潤。
5、《證券法》的適用范圍包括()。
ⅰ.公司債券的發(fā)行和交易
ⅱ.股票發(fā)行和交易
ⅲ.證券投資基金份額的上市交易
ⅳ.國家債券的發(fā)行和交易
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅲ、ⅳ
參考答案：a
參考解析：《證券法》第二條規(guī)定，在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的'發(fā)行和交易，適用本法;政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規(guī)定。
6、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢()。
ⅰ.委托記錄
ⅱ.交易記錄
ⅲ.證券和資金余額
ⅳ.證券經紀人的姓名
a.ⅰ、ⅱ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅱ、ⅲ、 ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：d
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十二條規(guī)定，證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，證券公司業(yè)務經辦人員和證券經紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息。
7、基金份額持有人享有的權利包括()。
ⅰ.分享基金財產收益
ⅱ.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
ⅲ.對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
ⅳ.參與分配基金財產
a.ⅰ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：b
參考解析：ⅳ項說法錯誤，《基金法》第四十七條規(guī)定，參與分配清算后的剩余基金財產。
8、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交的文件包括()。
ⅰ.身份證
ⅱ.學位證書
ⅲ.學歷證書
ⅳ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單
a.ⅰ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：a
9、基金托管人應當履行的職責包括()。
ⅰ.按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶
ⅱ.對所托管的不同基金財產設置同一賬戶
ⅲ.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見
ⅳ.辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項
a.ⅰ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：a
10、申請設立期貨公司，應當具備的條件包括()。
ⅰ.有合格的經營場所和業(yè)務設施
ⅱ.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
ⅲ.注冊資本最低限額為人民幣2 000萬元
ⅳ.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
a.ⅰ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：c
參考解析：ⅱ項說法錯誤，《基金法》第三十七條規(guī)定，基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立。
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