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證券從業資格金融市場基礎知識題型 金融市場基礎知識 考試篇一
(一)中國證券業協會的性質
中國證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。
(二)中國證券業協會的組織機構
中國證券業協會的最高權力機構是會員大會，理事會為其執行機構。
(三)中國證券業協會的宗旨
(四)中國證券業協會的歷史沿革
(五)中國證券業協會的職責
(六)中國證券業協會的自律管理職能
證券從業資格金融市場基礎知識題型 金融市場基礎知識 考試篇二
1.加強證券市場監管是保障廣大投資者合法權益的需要
2.加強證券市場監管是維護市場良好秩序的需要
3.加強證券市場監管是發展和完善證券市場體系的需要
4.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據
1.依法監管原則
2.保護投資者利益原則
3.“三公”原則：公平、公正、公開
4.監督與自律相結合的原則
證券從業資格金融市場基礎知識題型 金融市場基礎知識 考試篇三
2001年3月30日，中國證券登記結算有限責任公司成立，這標志著全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。
(一)證券登記結算公司的設立條件
自有資金不少于人民幣二億元;
(二)證券登記結算公司的職能
(三)證券登記結算制度
1.證券實名制
2.貨銀對付的交收制度
3.分級結算制度和結算參與人制度
4.凈額結算制度
5.結算證券和資金的專用性制度
證券從業資格金融市場基礎知識題型 金融市場基礎知識 考試篇四
證券投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等。投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備從事證券業務或者證券服務業務兩年以上的經驗。
中國證監會與司法部于2007年3月9日發布了《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》，自2007年5月1日起施行。同時，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業務：內部管理規范，風險控制制度健全，執業水準高，社會信譽良好;有20名以上執業律師，其中5名以上曾從事過證券法律業務;已經辦理有效的執業責任保險;最近兩年未因違法執業行為受到行政處罰。
1.會計師事務所申請證券資格的條件
(1)依法成立5年以上。
(2)質量控制制度和內部管理制度健全并有效執行。
(3)注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續執業的不少于120人，且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲。
(4)凈資產不少于500萬元。
(5)會計師事務所職業保險的累計賠償限額與累計職業風險基金之和不少于8000萬元。
(6)上一年度業務收人不少于8000萬元，其中審計業務收入不少于6000萬元，本項所稱業務收入和審計業務收入均指以會計師事務所名義取得的相關收入。
(7)至少有25名以上的合伙人，且半數以上合伙人最近在本會計師事務所連續執業3年以上。
1.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應具備的條件
(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。同時從事證券和期貨投資咨詢的機構，有10名取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。
(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。
2.證券、期貨投資咨詢人員申請從業資格應具備的條件
(1)具有中華人民共和國國籍。
(2)具有完全民事行為能力。
(3)品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德。
(4)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重行政處罰。
(5)具有大學本科以上學歷。
(6)證券投資咨詢人員具有從事證券業務兩年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務兩年以上的經歷。
(7)通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試。
(8)中國證監會規定的其他條件。
3.行為規范
4.禁止性行為
證券從業資格金融市場基礎知識題型 金融市場基礎知識 考試篇五
證券交易所的組織形式有兩種，一種是公司制，另一種是會員制。
組織機構由會員大會、理事會、監事會和其他專門委員會、總經理及其他職能部門組成。
會員大會每年召開一次，會員大會應當有三分之二以上的會員出席，其決議須經出席會議的會員過半數表決通過。會員大會結束十個工作日內，證券交易所應當將全部文件及有關情況向中國證監會報告。
會員理事會由七至十三人組成，每屆任期三年，會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派。
理事會設理事長一人，副理事長一至二人。總經理應當是理事會成員理事，理事長是證券交易所的法定代表人。理事長不得兼任證券交易所總經理。
理事會會議至少每季度召開一次，會議須有三分之二以上理事出席，其決議應當經出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效。理事會決議應當在會議結束后兩個工作日內向中國證監會報告。
證券交易所的總經理、副總經理、首席專業技術管理人員每屆任期三年。
監事每屆任期三年。會員監事由會員大會選舉產生，職工監事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產生，專職監事由中國證監會委派。證券交易所理事、高級管理人員不得兼任監事。監事會至少每六個月召開一次會議。
(五)我國證券交易所的發展歷程
1.舊中國的證券交易所
2.新中國成立初期的證券交易所
3.改革開放以后的證券交易所
上海證券交易所于1990年11月26日被批準成立，1990年12月19日正式開業。深圳證券交易所于1991年4月11日經中國人民銀行批準成立并于1991年7月3日正式開業。
