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證券從業資格考試 金融市場基礎知識篇一
(1) 關于證券交易采用的計價單位.下列選項正確的有( )。
ⅰ.債券質押式回購為“每百元資金到期年收益”
ⅱ.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價格”
ⅲ.權證為“每份權證價格”
ⅳ.債券為“每元面值債券的價格”
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:c
解析:
我國證券交易所規定不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為
“每份基金價格”.權證為“每份權證價格”。債券為“每百元面值債券的價格”，
債券質押式回購為“每百元資金到期年收益”.債券買斷式回購為“
每百元債券的到期購回價格”。故ⅳ項錯誤。
(2) 有限售條件股份包括( )。
ⅰ.其他內資持股ⅱ.國有法人持股
ⅲ.外資持股ⅳ.國家持股
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:d
解析:
有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規規定或按承諾有轉讓限制的股份，
包括因股權分置改革暫時鎖定的股份、內部職工股、董事、監事、
高級管理人員持有的股份等。具體包括：()國家持股;(2)國有法人持股;(3)
其他內資持股;(4)外資持股。
(3) 我國的商業銀行債券包括( )。
ⅰ.商業銀行次級債券
ⅱ.商業銀行發行的信用債券
ⅲ.政策性銀行金融債券
ⅳ.商業銀行混合資本債券
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅳ
答案:d
解析:
我國的商業銀行債券主要包括：()商業銀行金融債券;(2)商業銀行次級債券;(3)
混合資本債券，并以銀行間市場發行的債券作為我國混合資本工具的主要形式。
(4) 融資融券業務的風險指標規定包括( )。
ⅰ.為單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%
ⅱ.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的25%
ⅲ.為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%
ⅳ.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
a: ⅰⅱ
b: ⅰⅲⅳ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:b
解析:
證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合下列規定：()
為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%;(2)
為單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%;(3)
接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。
(5) 下列關于有價證券的表述中，正確的有( )。
ⅰ.有價證券一般標有票面金額
ⅱ.有價證券是一種虛擬資本
ⅲ.有價證券的價格應當等于所代表的真實資本的賬面價格
ⅳ.有價證券的價格應當等于所代表的真實資本的重置價格
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:a
解析:有價證券是指標有票面金額，
用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。
有價證券是虛擬資本的一種形式。通常.
虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，
甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的'變化。
(6) 發行人申請在深圳交易所創業板上市，應當符合的條件有( )。
ⅰ.股票已公開發行
ⅱ.公司股東人數不少于250人
ⅲ.公司股本總額不少于5000萬元
ⅳ.公司最近3年無重大違法行為.財務會計報告無虛假記載
a: ⅰⅳ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:a
解析:
發行人申請股票在深圳證券交易所上市，應當符合以下條件：()股票已公開發行。(2)
公司股本總額不少于3000萬元。(3)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;
公司股本總額超過4億元的.公司發行股份的比例為0%以上。(4)公司股東人數不少于
200人。(5)公司最近3年無重大違法行為.財務會計報告無虛假記載。(6)
深圳證券交易所要求的其他條件。
(7)金融市場的功能有( )。
ⅰ.資金融通集聚功能ⅱ.財富投資和避險功能
ⅲ.優化資源配置功能ⅳ.調節經濟功能
v.反映經濟運行功能
a: ⅰⅱⅲ
b: ⅱⅲv
c: ⅰⅱⅲv
d: ⅰⅱⅲⅳv
答案:d
解析:略
(8) 創業板市場的功能包括( )。
ⅰ.承擔風險資本的退出窗口作用ⅱ.優化資源配置
ⅲ.促進產業升級ⅳ.提高上市企業知名度
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:d
解析: 略
(9) 關于權證的表述。以下說法正確的有( )。
ⅰ.權證具有一定的權利.故也有交易的價值
ⅱ.權證具有債權的性質
ⅲ.權證的持有者可以在規定的期限內或特定到期日，
按約定價格向發行人購買或出售標的證券.或以現金結算方式收取結算差價
ⅳ.權證的交易方式與股票類似
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅲⅳ
答案:d
解析: ⅱ項權證具有期權的性質。
(20) 下列有關金融期權的表述，正確的有( )。
ⅰ.可作期權交易的金融工具未必可作期貨交易
ⅱ.期權的購買者.無需繳納保證金
ⅲ.期權的購買者.無需開立保證金賬戶
ⅳ.可作期權交易的金融工具都可作期貨交易
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅱⅲⅳ
答案:c
解析: 略
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