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證券市場基本法律法規(guī)考試題型 證券市場基本法律法規(guī)期末考試篇一
1.公司的種類
分公司在總公司授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由()承擔(dān)法律后果。
a.分公司
b.總公司
c.證券公司
d.證券交易所
正確答案是：b
2.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定
以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為( )。
i. 共益權(quán)
ii .自益權(quán)
iii. 單獨股東權(quán)
iv .少數(shù)股東權(quán)
a.i 、ii
b.i、 iii 、iv
c.i、 ii、 iii 、iv
、iv
正確答案是：a
3.股份有限公司的設(shè)立方式與程序
關(guān)于股份有限公司設(shè)立的方式說法正確的是( )。
a.只能采取發(fā)起設(shè)立
b.只能采取募集設(shè)立
c.可以采取發(fā)起設(shè)立，也可以采取募集設(shè)立
d.募集設(shè)立和發(fā)起設(shè)立都不可以
正確答案是：c
4.公司財務(wù)會計制度的基本要求和內(nèi)容
公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )列入公司法定公積金。
a.5%
b.10%
c.15%
d.20%
正確答案是：b
5.證券發(fā)行和交易的“三公”原則
證券交易的原則是()。
i.公平原則
ii.公開原則
iii.客觀原則
iv.公正原則
a.i、 ii 、iii
、 iii、 iv
c.i 、iii 、iv
d.i 、ii 、iv
正確答案是：d
6.發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則
經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營()。
i .證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
ii. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)
iii. 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
iv. 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
、 iv
b.i、 ii 、iii 、iv
c.i 、iv
i 、iv
正確答案是：b
7.證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定
下列選項屬于內(nèi)幕信息的是()。
ⅰ. 上市公司收購的有關(guān)方案
ⅱ. 公司分配股利或增資的計劃
ⅲ. 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
ⅳ. 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
a. ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
正確答案是：d
8.公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定
下列有關(guān)證券公開發(fā)行的說法正確的是( )。
i.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行
ii.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人
iii.公司公開發(fā)行新股須最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
iv.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等變相公開方式
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ
d.i、iii
正確答案是：c
9.證券交易的條件及方式等一般規(guī)定
對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用( )。
a.拍賣
b.約定競價
c.分散交易
d.公開的集中競價交易
正確答案是：d
10.股票上市的條件、申請和公告
根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是( )。
i.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為
ii.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣5 000萬元
iii.向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上
iv.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市
a.i、 ii、 iii
、 iii 、iv
c.i 、iii 、iv
d.i 、ii、 iv
正確答案是：c
11.債券上市的條件和申請
公司申請其債券上市，必須具備的條件包括( )
i.公司債券的期限為一年以上
ii.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
iii.公司申請其債權(quán)上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
iv.公司股本總額不少于3000萬元
a.i、ii、iii、iv
b.i、ii、iii
、iii、iv
d.i、ii、iv
正確答案是：b
12.內(nèi)幕交易行為
常見的內(nèi)幕交易行為主要包括()。
i.知情人員買入或賣出所持有的該公司的證券
ii.非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員買入或賣出所持有的該公司的證券
iii.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員泄露內(nèi)幕消息的行為
iv.知情人員或非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員建議他人買賣證券的行為
a.i、 ii 、iii
、 iii、 iv
c.i、 iii、 iv
d.i、 ii、 iii 、iv
正確答案是：d
13.虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為
下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。
i .違背客戶的委托為其買賣證券
ii .不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
iii .未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
iv .利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
a.i、 ii
i 、iv
、 iii 、iv
d.i、 ii、 iii、 iv
正確答案是：d
14.上市公司收購的概念和方式
以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在()日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告。
a.2
b.3
c.4
d.5
正確答案是：b
15.上市公司收購的法律責(zé)任
上市公司收購人未按照《證券法》規(guī)定履行下列()等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。
ⅰ.上市公司收購公告
ⅱ.發(fā)出收購要約
ⅲ.通知債務(wù)人
ⅳ.通知債權(quán)人
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅰ、ⅱ、ⅳ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ
正確答案是：a
16.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)
下列不屬于基金托管人義務(wù)的是( )。
a.保管基金資產(chǎn)
b.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
c.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
d.執(zhí)行基金管理人的投資指令
正確答案是：c
17.基金財產(chǎn)的獨立性要求
證券公司代銷基金產(chǎn)品，允許的行為包括( )。
ⅰ.向基金投資人收取增值服務(wù)費
ⅱ.從基金管理人處收取客戶服務(wù)費
ⅲ.以低成本的銷售費用銷售基金
ⅳ.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金
a.i、iii
b.i、ii
、iv
d.i、ii、iii、iv
正確答案是：b
18.基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義
以下關(guān)于基金財產(chǎn)獨立性的說法正確的有( )。
i.基金管理人依法宣告破產(chǎn)時，基金財產(chǎn)應(yīng)算入清算財產(chǎn)
ii.基金財產(chǎn)與基金份額持有人未投資于基金的其他財產(chǎn)相區(qū)別
iii.基金財產(chǎn)與基金管理人的固有財產(chǎn)相區(qū)別
iv.基金財產(chǎn)與托管人的固有財產(chǎn)相區(qū)別
a.i、ii、iii
、iii、iv
c.i、iii、iv
d.i、ii、iv
正確答案是：b
19.期貨的概念、特征及其種類
商品期貨中的主要品種可以分為( )。
i. 農(nóng)產(chǎn)品期貨
ii. 金屬期貨
iii. 能源期貨
iv. 外匯期貨
a.i、 ii、 iii
、 iii、 iv
c.i、 ii 、iii、 iv
d.i、 iv
正確答案是：a
20.證券公司設(shè)立時業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定
證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其( )相適應(yīng)。
i .內(nèi)部控制制度
ii. 合規(guī)制度
iii .人力資源狀況
iv. 財務(wù)狀況
a.i、 ii、 iii、 iv
b.i 、iii、 iv
、iv
d.i 、ii、 iii
正確答案是：a
21.證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定
證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報刊上公告。
a.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定
b.證券公司所在地
c.省級以上
d.證券交易所指定
正確答案是：a
22.證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定
證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
a.1
b.2
c.3
d.5
正確答案是：c
23.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
下列選項中，說法不正確的是()。
a.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議
b.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責(zé).維護行業(yè)聲譽
c.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
d.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的'商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機構(gòu)后
正確答案是：d
24.證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括()。
i. 姓名
ii. 從業(yè)資質(zhì)證明
iii. 年齡
iv. 所在營業(yè)網(wǎng)點
a.i、 ii、 iii
b.i 、ii 、iv
c.i 、ii 、iii 、iv
i、 iv
正確答案是：b
25.證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列()文件。
ⅰ.身份證
ⅱ.學(xué)歷證書
ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單
ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅱ、ⅳ
c.ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ
正確答案是：a
26.證券投資顧問和證券分析師注冊登記要求
證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后()日內(nèi)審核完畢。
a.10
b.15
c.20
d.30
正確答案是：d
27.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求
申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
a.取得證券從業(yè)資格
b.取得證券經(jīng)紀(jì)人資格
c.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
d.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
正確答案是：b
28.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
證券公司向客戶出示的風(fēng)險說明書，提示的風(fēng)險包括()。
i 系統(tǒng)風(fēng)險
ii 政策風(fēng)險
iii 經(jīng)營風(fēng)險
iv 交易風(fēng)險
a.i、 ii
、iii、 iv
、 iii
d.i 、ii 、iii、 iv
正確答案是：d
29.證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序
( )違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。
i. 發(fā)行人
ii. 上市公司的董事
iii. 上市公司的監(jiān)事
iv. 上市公司的一般工作人員
a.i 、ii、 iii 、iv
b.i、 ii 、iii
c.i 、iii 、iv
、iv
正確答案是：b
30.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定
證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司( )的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。
i. 全體員工
ii. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員
iii. 證券經(jīng)紀(jì)人
iv. 實習(xí)或見習(xí)人員
a.i 、ii
b.i、 iii
、 iii
d.i 、ii 、iii 、iv
正確答案是：c
